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九鼎投资:三家子公司收到警示函
2017-09-12 11:49 来源:e公司

  九鼎投资9月10日晚间公告,公司全资子公司昆吾九鼎、西藏昆吾、苏州昆吾近日分别收到证监会下属机构出具警示函的行政监管措施决定书。三家子公司均因未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估而遭警示,昆吾九鼎还存在未按规定办理基金备案手续、未按照基金合同约定进行信息披露等行为。公司及子公司将按监管要求进行全面自查并积极整改。